국방품질경영시스템 심사결과
관리번호	10-93(갱신)
회 사 명	STX엔진(주) 용인사업장
소 재 지	경기도 용인시 기흥구 청덕동 418			전 화	031-288-8623
심사범위	레이다장비류(D05), 통신장비류(D02), 청음장비류(D07), 항공기부품류(E03), 통신/전자장비 부품류(D10)
심사종류	갱신심사		적용규격		KDS 0050-9000-1
심사목적	STX엔진(주) 용인사업장의 품질경영시스템체제가 국방품질경영시스템 KDS 0050-9000-1 규격요구조건에 적합하게 구축, 이행, 준수 및 관리 되고 있는지 다음 사항에 대한 현장심사 실시 1.구축 경영 체제에 따라 적합하게 이행되며, 이행결과가 유효한지의 여부 2.구축된 품질경영체제가 절차준수 및 지속적인 개선을 달성하도록 설계되어 있고 그 성과를 평가하고 있는지의 여부 3.설정된 품질방침과 목표의 관리상태
심사기간	2010. 9.14. ~ 2010. 9.16. ( 3일간, 6MD)
심 사 팀	심사팀장	김 대 환
	심 사 원	김 두 한
	심사협력자	신 경 기
심사결과	□ 중부적합( -건) ☑ 경부적합( 7건) ☑ 관찰사항( 5건)
위와 같이 심사결과를 보고/통보 합니다. 2010년 9월 16일 심사팀장 : 김 대 환 (인)
붙 임	☑ 1. 심사종합 ☑ 2. 부적합보고서( 7매) ☑ 3. 관찰보고서( 1매)

품질경영시스템 심사 요약
심사결론	귀사의 품질시스템이 적절하고 유효하게 실행되고 있습니다. 따라서 (□ 소정의 절차를 거쳐 인증서를 발급하도록, □ 인증자격이 유지되도록) 결정하겠습니다. ☑ 귀사의 품질시스템은 심사결과서에 나타난 바와 같이 중부적합이 없이 실행되고 있으나 일부 경부적합이 발견되었습니다. 발견된 부적합에 대해서는 충분한 시정과 원인분석 및 시정조치를 취하고 그 내용을 (8)주 내에 보내주시기 바랍니다. 심사팀에서는 시정조치 내용이 적합한 경우에 한하여 (☑ 소정의 절차를 거쳐 인증서를 발급하도록, □ 인증자격이 유지되도록) 결정하겠습니다. 귀사의 품질시스템이 심사한 규격을 충분히 만족시키지 못하고 있으며 심사결과서에 나타난 바와 같이 중부적합 및 다수의 경부적합이 발견되었습니다. 발견된 부적합에 대해서는 충분한 시정과 원인분석 및 시정조치를 취하고 그 내용을 ( )주 내에 보내주시기 바랍니다. 심사팀에서는 시정조치 내용이 적합한 경우에 한하여 (□ 소정의 절차를 거쳐 인증서를 발급하도록, □ 인증자격이 유지되도록) 결정하겠습니다. 귀사의 품질시스템이 심사한 규격을 만족시키지 못하고 있습니다.
시정조치 확인 절차		☑ 심사협력자의 1차 확인 후 심사팀 확인 □ 심사팀 확인
현장확인심사		☑ 불필요, □ 필요 (예상소요 MD : MD)
심사관련 정보
1. 심사대상 품질매뉴얼 정보 문서번호 : YQEMM-1 개정번호 : 3 개정일자 : 2010.07.01 2. 내부심사결과에 대한 시정 및 예방조치 이행 ☑ 적합 □ 부적합 (부적합보고서 참조) 3. 품질경영시스템의 적절성과 효과성의 지속적인 보증을 위한 경영자 검토 사항 ☑ 적합 □ 부적합 (부적합보고서 참조)
특기사항 ㅇ 경영검토 : 국방품질시스템의 적절성, 효과성 및 변경 필요성 등을 파악하기 위해 규격요건에 의한 경영검토가 이루어지고 있음. ㅇ 품질시스템 이행 : 전반적으로 시스템에 대한 이행이 잘 이루어지고 있으나, 일부 형상관리, 구매관리, 기록관리 등에 시정이 요구됨.
1. 이 심사는 샘플에 의하여 수행된 것으로 발견되지 않은 부적합이 존재할 수 있습니다. 2. 이 보고서와 부속 내용은 회사의 사전 동의없이는 공개되지 않습니다.

심 사 요 약 서
회 사 명			STX엔진(주)용인사업장						심사기간		2010.9.14 ~ 9.16 (3일, 6MD)
심사종류			갱신심사
심사팀장 : 김 대 환 심 사 원 : 김 두 한					부 서 명											계
요건 번호		요 건 명			품질관리	영업	생산 기술	경영지원		조달팀		연구소
4 4.1		품질경영시스템 일반요구사항			✔	✔	✔	(1)		✔		✔				(1)
4.2		문서화 요구사항			✔	✔	✔	✔		✔		✔
5 5.1		경영책임 경영의지			✔			✔		✔		✔
5.2		고객중심			✔	✔		✔		✔		✔
5.3		품질방침			✔	✔
5.4		기획			✔	✔
5.5		책임, 권한 및 의사소통			✔	✔
5.6		경영검토			✔	✔
6 6.1		자원관리 자원확보			✔
6.2		인적자원			✔	✔	✔	✔		✔		✔
6.3		기반구조			✔	✔		✔		✔		✔
6.4		업무환경			✔	✔
7 7.1		제품실현 제품실현의 기획			(1)	✔	(1)	✔		✔		✔				(2)
7.2		고객관련 프로세스			✔		✔
7.3		설계 및 개발
7.4		구매			✔			✔		(2)						(2)
7.5		생산 및 서비스 제공			✔		(1)									(1)
7.6		모니터링 및 측정기기의 관리			✔		✔
8 8.1		측정, 분석 및 개선 일반사항			✔		✔
8.2		모니터링 및 측정			✔	(1)	✔									(1)
8.3		부적합 제품관리
8.4		데이터 분석			✔
8.5		개선			✔		✔
		이전심사 시정조치 유효성			✔	✔	✔	✔		✔		✔		✔
비고	✔:심사실시 ⓝ:중부적합건수 ⒩:경부적합건수			계	(1)	(1)	(2)	(1)		(2)						(7)
				종합	중부적합 수 ( ), 경부적합 수 (7)

부 적 합 보 고 서						보고서번호	10-93(갱신)-01
						작성일자	‘10. 9.16
회 사 명	STX엔진(주)용인사업장					대상부서	경영지원팀
적용규격 (요건)	KDS 0050-9000-1		4.2.4 기록관리			심사구분	갱신심사
부 적 합 사 항	규격 요구사항 : 품질경영시스템의 요구사항에 적합하다는 증거와 효과적인 운영에 대한 증거를 제공하기 위하여 기록은 관리되어야 하며, 기록의 식별, 보관, 보유기간 및 처분에 필요한 관리를 정하기 위하여 절차를 수립하여야 한다. 업체 절차서 : 기록관리절차서(YQEM-402)에서 기록중 팀내의 보관기간이 종료된 것은 문서고로 이관하고, 경영지원팀장은 이를 쉽게 열람할 수 있도록한다. 또한 각 문서관리 주관부서는 보존년한이 경과된 기록은 정기적으로 폐기하여 유효한 문서의 검색활용을 용이하도록 되어 있으나, 부적합사항 : 문서고에 보존중인 기록을 확인한 결과 구매요구서 등 일부 기록 들이 보존기간이 종료된 상태로 보존되고 있음.
관련문서	기록관리절차서(YQEM-402)			부적합판정	□ 중부적합 ☑ 경부적합
심 사 원	성명 : 김 대 환 서명 :			심사팀장 검 토	성명 : 김 대 환 서명 :
회사확인	직책 : 경영대리인 성명 : 하 성 환 서명 :
시정조치 결과확인	□ 조치완료 □ 미 완 료
	확인자	성명 : 서명 : 일자 :

부 적 합 보 고 서						보고서번호	10-93(갱신)-02
						작성일자	‘10. 9.16
회 사 명	STX엔진(주)용인사업장					대상부서	품관팀
적용규격 (요건)	KDS 0050-9000-1		7.1.1 품질계획서			심사구분	갱신심사
부 적 합 사 항	규격 요구사항 : 조직은 제품실현을 위해 요구되는 품질계획서를 문서화하여 타당성을 확인하고, 제품이나 프로세스 등이 변경될 경우 적절하게 검토하고 최신화하여야 한다. 품질계획서는 고객 또는 고객 대리인이 이용 가능함을 보장하여야 한다. 업체 절차서 : 계약후 원/부자재 및 임가공품에 대한 확보계획 및 입고계획이 포함된 생산전(발주전) 제품실현 계획을 수립하여 고객 에게 제출하여야 한다. 부적합사항 : 정부에 제출된 품질계획서< STX)품관 10-310 : ‘10.08.19)가 고객의 요구사항을 충족하지 않음. - 임가공품을 구입품으로 분류 - 구입품(전품목)에 대한 발주일 누락 - 계약품목과 관련이 없는 생산 및 시험장비가 포함됨. - 위험식별 자료 누락(기품원 규정 개정 : ‘10.3.25)
관련문서	품질계획서 작성절차서 (YPR-703)			부적합판정	□ 중부적합 ☑ 경부적합
심 사 원	성명 : 김 두 한 서명 :			심사팀장 검 토	성명 : 김 대 환 서명 :
회사확인	직책 : 경영대리인 성명 : 하 성 환 서명 :
시정조치 결과확인	□ 조치완료 □ 미 완 료
	확인자	성명 : 서명 : 일자 :

부 적 합 보 고 서						보고서번호	10-93(갱신)-03
						작성일자	‘10. 9.16
회 사 명	STX엔진(주)용인사업장					대상부서	생기팀
적용규격 (요건)	KDS 0050-9000-1		7.1.2 형상관리			심사구분	갱신심사
부 적 합 사 항	규격 요구사항 : 조직은 제품의 형상관리를 적절하게 이행하여야 하며, 문서화된 절차에는 다음 요구사항이 규정되어야 한다. a) 형상식별 (configuration identification) b) 형상통제 (configuration control) c) 형상자료유지 (configuration status accounting) d) 형상확인 (configuration audit) 업체 절차서 : 제안부서에서 기술검토 요청서를 작성하여 생기팀에 통보하고 생기팀은 검토하여 회신하도록 규정하고 있음. 부적합사항 : 생기팀에서 기술변경 처리한 위성통신용 단말은 관련 부서간(품관팀) 사전 검토 없이 기술변경 조치함. 또한 기술변경 사항중 안테나용 도파관은 “제원을 만족하는 동등 이상품”을 사용할 수 있도록 도면에 규정하고 있으나, 도면 주기에 제원이 누락되어 동등 이상품의 형상식별과 형상확인을 할 수 없음.
관련문서	형상관리 절차서 (YPR-706)			부적합판정	□ 중부적합 ☑ 경부적합
심 사 원	성명 : 김 두 한 서명 :			심사팀장 검 토	성명 : 김 대 환 서명 :
회사확인	직책 : 경영대리인 성명 : 하 성 환 서명 :
시정조치 결과확인	□ 조치완료 □ 미 완 료
	확인자	성명 : 서명 : 일자 :

부 적 합 보 고 서						보고서번호	10-93(갱신)-04
						작성일자	‘10. 9.16
회 사 명	STX엔진(주)용인사업장					대상부서	조달팀
적용규격 (요건)	KDS 0050-9000-1		7.4.1 구매 프로세스			심사구분	갱신심사
부 적 합 사 항	규격 요구사항 : 조직은 조직의 요구사항에 따라 제품을 공급할 수 있는 능력을 근거로 공급자를 평가하고 선정하여야 한다. 선정, 평가 및 재평가에 대한 기준은 수립되어야 한다. 평가의 결과 및 평가로 발생된 모든 필요한 조치에 대한 기록은 유지되어야 한다 업체 절차서 : - 협력업체 평가 : 종합평가는 당해연도 서류평가 실적의 년간 평균점수와 실사평가 점수를 종합하여 익년 1월중에 평가 - 신규업체 평가 : 실사팀 구성과 실사계획을 수립하여 조달팀장의 승인을 받고 실사 5일전까지 해당부서에 통보 부적합사항 : 협력업체의 종합평가를 ’10년 1월중 실시하여야 하나, 이에 대한 실적이 없음. 또한 신규업체 평가를 위해 실사팀을 구성하여 실사계획을 조달팀장의 승인으로 해당부서에 통보되어야 하나 실시하지 않음.
관련문서	협력업체평가지침서 (YPR-709-2)			부적합판정	□ 중부적합 ☑ 경부적합
심 사 원	성명 : 김 두 한 서명 :			심사팀장 검 토	성명 : 김 대 환 서명 :
회사확인	직책 : 경영대리인 성명 : 하 성 환 서명 :
시정조치 결과확인	□ 조치완료 □ 미 완 료
	확인자	성명 : 서명 : 일자 :

부 적 합 보 고 서						보고서번호	10-93(갱신)-05
						작성일자	‘10. 9.16
회 사 명	STX엔진(주)용인사업장					대상부서	조달팀
적용규격 (요건)	KDS 0050-9000-1		7.4.2 구매정보			심사구분	갱신심사
부 적 합 사 항	규격 요구사항 : 구매정보에는, 해당되는 경우, 다음사항을 포함하여 구매할 제품을 기술하여야 한다. a) 제품, 절차, 프로세스 및 장비의 승인에 대한 요구사항 d) 제품규격, 도면, 프로세스 요구사항과 기타 관련 기술자료의 제목 또는 명확한 식별표시 및 적절한 발행본 조직은 공급자와 의사소통하기 전에, 규정된 구매 요구사항의 적정성을 보장하여야 한다. 업체 절차서 : 구매 품의시 업체의 등록여부, 구매품목의 인정검사 및 사양서 승인여부, 단가결정 여부 등을 확인하고, 주문서 교부시 필요에 따라 도면, 규격서 등 필요자료를 유첨한다. 부적합사항 : 외주업체인 유텔의 “군위성 이중화 절체 스위치” 구매발주서에 사양서가 누락되어 구매 요구사항의 적정성을 보장할 수 없음.
관련문서	구매관리절차서 (YPR-709)			부적합판정	□ 중부적합 ☑ 경부적합
심 사 원	성명 : 김 두 한 서명 :			심사팀장 검 토	성명 : 김 대 환 서명 :
회사확인	직책 : 경영대리인 성명 : 하 성 환 서명 :
시정조치 결과확인	□ 조치완료 □ 미 완 료
	확인자	성명 : 서명 : 일자 :

부 적 합 보 고 서						보고서번호	10-93(갱신)-06
						작성일자	‘10. 9.16
회 사 명	STX엔진(주)용인사업장					대상부서	생기팀
적용규격 (요건)	KDS 0050-9000-1		7.5 생산 및 서비스제공			심사구분	갱신심사
부 적 합 사 항	규격 요구사항 : 조직은 생산 및 서비스 제공을 관리 조건하에서 계획하고 수행하여야 한다. 해당되는 경우, 다음 사항을 포함하여야 한다. a) 제품의 특성이 기술된 정보의 가용성 b) 필요에 따른 업무지침서의 가용성 c) 적절한 장비의 사용 d) 모니터링장비 및 측정장비의 가용성 및 사용 업체 절차서 : 생기팀은 각종 기술자료를 근거로 생산자료를 작성 하며, 습득하거나 작성한 생산자료는 관련팀에 배포하고 그 이력을 관리한다. 또한 생산자료의 변경사항 발생시에는 재배포하고 그 이력을 관리한다. 부적합사항 : - 트랜스듀서 몰딩 작업 : 특수공정으로 분류되어 관리하도록 규정하고 있으나, 특수공정에 대한 세부절차서가 없음. - 모뎀조립체 작업절차서 : 변경내용에 대한 개정이력 확인 불가 (제정 : ‘07.03.02 개정 : ’08.01.24) - 자주검사 항목 누락(LED Color별 조립상태, 램프홀더 결선상태 등)
관련문서	생산자료 작성 및 관리 절차서 (YPR-705) 특수공정관리 절차서 (YPR-713A)			부적합판정	□ 중부적합 ☑ 경부적합
심 사 원	성명 : 김 두 한 서명 :			심사팀장 검 토	성명 : 김 대 환 서명 :
회사확인	직책 : 경영대리인 성명 : 하 성 환 서명 :
시정조치 결과확인	□ 조치완료 □ 미 완 료
	확인자	성명 : 서명 : 일자 :

부 적 합 보 고 서						보고서번호	10-93(갱신)-07
						작성일자	‘10. 9.16
회 사 명	STX엔진(주)용인사업장					대상부서	영업팀
적용규격 (요건)	KDS 0050-9000-1		8.2.1 고객만족			심사구분	갱신심사
부 적 합 사 항	규격 요구사항 : 조직은 품질경영시스템 성과 측정의 하나로 조직이 고객 요구사항(7.2.1참조)을 충족시키는지에 대해 고객의 인식과 관련된 정보를 모니터링 하여야 한다. 이 정보의 획득 및 활용에 대한 방법을 결정하여야 한다. 조직은 고객만족을 위한 성과측정 시 최소한 다음 사항을 포함하여야 한다. a) 고객 반송품을 포함한 고객불평 b) 납기 준수율 c) 품질 및 납기문제와 관련된 고객 지적사항 업체 절차서 : 고객 만족도 조사를 위한 설문서를 작성, 배포하고 불만사항에 대하여 생산기술팀에 분석 및 조치방안을 의뢰한다. (고객 Feed Back 조치) 부적합사항 : ‘09년도 고객만족도 분석결과중 주요 불만요인인 SPS-98K 전시기 등은 잦은 고장으로 고객불만이 발생하였으나, 고객불만을 해소 하기 위한 후속조치가 이루어지지 않음.
관련문서	고객만족 및 지원 절차서 (YPR-707)			부적합판정	□ 중부적합 ☑ 경부적합
심 사 원	성명 : 김 두 한 서명 :			심사팀장 검 토	성명 : 김 대 환 서명 :
회사확인	직책 : 경영대리인 성명 : 하 성 환 서명 :
시정조치 결과확인	□ 조치완료 □ 미 완 료
	확인자	성명 : 서명 : 일자 :

관 찰 보 고 서				보고서번호	10-93(갱신)-관
				작성일자	‘10. 9.16
회 사 명		STX엔진(주)용인사업장		관련부서	비고 참조
심 사 원		김 대 환, 김 두 한
번호	관련조항		관 찰 사 항		비 고
1	4.1.1 품질경영시스템 일반사항		각종 문서들의 작성의 표준화 및 양식들에 대한 관리가 요구됨.		품질관리팀 (김대환)
2	7.3.1 설계 및 개발 기획		수상함용 단말 개발기획서(개발계획서)에 명시된 관련부서(품보, 생기, 조달) 개발 참여자와 각 설계단계에서의 참여자가 상이함에 따라 개발관리에 대한 책임과 권한을 보장하지 못함.		연구소 (김두한)
3	8.2.4.2 내부시험		신규 설치된 수조시험시설은 음향특성과 투과손실 등의 제품성능을 검증하는 시설로 다음사항이 포함된 절차서가 필요함. - 시험시설을 운영하기 위한 절차 - 시험을 수행하는 인원의 자격조건 - 시험의 정확도 및 관련 시험표준과의 소급성		연구소 (김두한)
4	4.2.4 문서관리		검사기준서는 품관팀장이 승인권자로 규정 하고 있으나, 자체생산품에 대한 검사기준서 (A)는 품관팀장이 승인하였고, 외주품의 검사기준서(B)는 품보담당이 승인함. 승인권에 대한 업무 효율화를 위해 외주품의 승인은 차상위자가 대행할 수 있도록 절차서 개정이 필요함.		품보관리팀 (김두한)
5	8.2.1 고객만족		고객지원 조치율의 성과지표인 조치완료건수는 조치기간에 따라 가중치를 부여하여 고객지원 조치율이 분석되어야 하나, 조치기간에 관계 없이 조치가 완료된 것으로 모니터링함에 따라 성과지표의 효과성 평가가 곤란함. 따라서 고객지원 조치율에 대한 분석방법을 보완하고 이에 대한 프로세스 개정이 필요함.		영업팀 (김두한)
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